zaterdag 21 mei 2016

effectenadministratie

effectenadministratie


Een belangrijk onderdeel bij een (effecten-)bank is de effectenadministratie. Het mag duidelijk zijn dat de automatisering aan deze administratie zeker niet voorbij is gegaan. Toch vinden we de oorspronkelijke onderdelen in het algemeen gewoon terug, zij het in een wat gewijzigde vorm. Ook zien we de verschillende onderdelen gecombineerd terugkomen.

Van oudsher bestaat een effectenadministratie uit de volgende onderdelen:


  • Een administratie per cliënt
  • Een administratie per fonds
  • Administratie van de leveren en te ontvangen effecten
  • voorraadadministratie
  • nummeradministratie

administratie per cliënt

Hierbij wordt bijgehouden wat de bank en de cliënt onderling te vorderen hebben op elkaar. Hieruit is te bepalen wat elke cliënt in bezit heeft. Dit is bijvoorbeeld nodig om verkoopopdrachten te kunnen fiatteren. Ook depotoverzichten worden vanuit deze effectenadministratie per cliënt vervaardigd.

Administratie per fonds

Per fonds wordt bijgehouden welke cliënten een belang hebben in een bepaald fonds. Dit is bijvoorbeeld van belang bij het uitbetalen van couponrente en dividenden, het geven van bericht over bijvoorbeeld een claim en dergelijke.

Administratie te ontvangen en te leveren


Hierin wordt bijgehouden wat er nog aan effecten onderweg is, ofwel welke vorderingen en schulden -uitgedrukt in effecten- er open staan. Het mag duidelijk zijn dat de posten die in deze administraties voorkomen van nature een tijdelijk karakter hebben.
We vinden in dit deel van de effectenadministratie bijvoorbeeld:

  • nog te ontvangen effecten die aangekocht zijn
  • verkochte effecten die nog geleverd moeten worden
  • Effecten die bijvoorbeeld door conversie omgewisseld moeten worden
  • Effecten die geleverd moeten worden aan commissionairs en tussenpersonen
  • Effecten voor en van baliecliënten

Voorraadadministratie

In de voorraadadministratie vinden we de effecten terug die de bank bezit op rekeningen en als fysieke stukken. Ook effecten in bewaring bij derden vinden we hier terug. 

Stuknummeradministratie

De stuknummeradministratie is vooral van belang bij de uitloting van obligaties en bij premieobligaties



 

 





Gebruikte begrippen in effectenadministratie


Onderstaande begrippen, die in bovenstaande tekst zijn gebruikt, zijn elders op deze site gedefinieerd.


bank
  ... Een bank ook wel bankinstelling genomed is een bedrijf uitoefent krachtens de wet toezicht kredietwezen een bank dient dan ook als...Lees meer
claim
  ... de claim komen we tegen bij een emissie van nieuwe aandelen als een onderneming nieuwe aandelen uitgeeft dan zal dat vaak...Lees meer
conversie
  ... het begrip conversie kent meerdere betekenissen 1omwisseling van het ene waardepapier in het andere 2 optiestrategie waarbij kunstmatige aandelen opties en of...Lees meer
couponrente
  ... de couponrente is het rentepercentage waarmee de rentevergoeding over de nominale waarde van de obligatie wordt aangeduid...Lees meer
effecten
  ... stel dat we een beleggingsportefeuille op gaan bouwen dan worden we geconfronteerd met een veelheid aan mogelijkheden om in te...Lees meer
fonds
  ... de term fonds is een verzamelnaam voor aandelen obligaties etc het komt waarschijnlijk van het engelse fund als we spreken over...Lees meer
stuknummeradministratie
  ... de stuknummeradministratie is de administratie waarbij vastgelegd wordt welke klant welk stuknummer in zijn bezit heeft...Lees meer
uitloting
  ... van een obligatielening wordt op een vooraf bepaald tijdstip een deel afgelost door loting wordt bepaald welke stuknummers of uitlotingsgroepen hiervoor...Lees meer

Begrippen waar effectenadministratie in voorkomt


Onderstaande begrippen zijn elders op deze site gedefinieerd en deze term komt daar in voor.


positie administratie effecten
  ... de positieadministratie effecten is een onderdeel van de effectenadministratie waarin het aantal uit effectentransacties te leveren of te...Lees meer
knipstaat couponafrekening
  ... de knipstaat couponafrekening is een staat waaruit blijkt welke bedragen aan coupons aan iedere cliënt die een bepaald fonds...Lees meer